龚珍非法吸收公众存款罪一审刑事判决书

上海市崇明区人民法院

刑事判决书

(2023)沪0151刑初86号

公诉机关上海市崇明区人民检察院。

被告人龚珍。

辩护人祝涵，上海寅清律师事务所律师。

上海市崇明区人民检察院以沪崇检刑诉〔2023〕81号起诉书指控被告人龚珍犯非法吸收公众存款罪，于2023年3月31日向本院提起公诉并建议适用简易程序。本院受理后依法转为普通程序并组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市崇明区人民检察院依法指派检察员李翠昉出庭支持公诉，被告人龚珍及其辩护人祝涵到庭参加诉讼。现已审理终结。

公诉机关指控，2019年9月起，被告人龚珍在明知李某1(已判决)未经金融主管部门许可，以承诺36%以上年化收益为诱饵，通过在微信群公开宣传等方式非法吸收资金的情况下，对李某1非法吸收的资金予以接收并使用。经审计，被告人龚珍伙同李某1非法吸收公众资金共计人民币230余万元(以下币种均为人民币)。

2023年2月15日，被告人龚珍经民警电话通知到案，到案后如实供述了主要犯罪事实。案发后，被告人龚珍部分退赔投资人。

为证实上述指控事实，公诉人当庭宣读、出示了相关书证、审计报告、证人证言及被告人供述等证据。公诉机关认为，被告人龚珍非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已触犯1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人龚珍认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。被告人龚珍系自首，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款。被告人龚珍进行了部分退赔，酌情从轻处罚。建议判处被告人龚珍有期徒刑一年八个月，并处罚金五万元。据此，提请本院依法审判。

被告人龚珍对指控罪名、事实及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩护人对起诉书指控被告人龚珍的罪名、事实不持异议，并提出龚珍系初犯、具有自首情节、已退赔部分投资人钱款，且自愿认罪认罚，建议对其从宽处罚并适用缓刑。

经审理查明，在未经金融主管部门许可的情况下，2019年9月起，被告人龚珍与李某1经商议，李某1以承诺36%以上年化收益为诱饵，通过在微信群公开宣传等方式非法吸收资金，后将吸收的资金交由被告人龚珍使用。经审计，被告人龚珍伙同李某1非法吸收公众资金共计230余万元。

案发后，被告人龚珍经民警电话通知到案，到案后如实供述了主要犯罪事实，被告人龚珍对投资人进行部分退赔。

上述事实有经庭审质证、确认的受案登记表、立案决定书、案发经过、银行交易明细、支付宝/微信转账明细、微信聊天记录截图、户籍人员基本信息、情况说明，上海XX事务所有限公司审计报告，证人李某1、唐某、李某2、杜某、占某、王某1、雷某、欧某、王某2、王某3、曲某的证言，被告人龚珍的供述及转账记录等证据证实，足以认定。

本院认为，被告人龚珍伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控的罪名成立，本院依法予以支持。被告人龚珍系自首，且自愿认罪认罚，依法可以从宽处理。被告人龚珍已向部分投资人进行了退赔，酌情从轻处罚。辩护人关于对被告人龚珍从宽处罚的相关辩护意见，本院予以采纳。但综合被告人龚珍犯罪的事实、性质、情节、危害后果及退赔情况，不宜对其适用缓刑，辩护人关于对其适用缓刑的辩护意见，本院不予采纳。公诉机关的量刑建议适当。为严肃国家法制，维护国家金融管理秩序，保障国家金融管理制度不受侵犯，依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、第二十五第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：

一、被告人龚珍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币五万元。

(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2023年6月28日起至2025年2月27日止；罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳)。

二、追缴被告人钱款发还集资参与人。

如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。

审判长张程

审判员张蕾

人民陪审员刘春花

二〇二三年六月三十日

法官助理徐昭炜

书记员赵练

附：相关法律条文

一、1997年修订的《中华人民共和国刑法》

第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

……。

二、《中华人民共和国刑法》

第十二条中华人民共和国成立以后本法施行以前的行为，如果当时的法律不认为是犯罪的，适用当时的法律；如果当时的法律认为是犯罪的，依照本法总则第四章第八节的规定应当追诉的，按照当时的法律追究刑事责任，但是如果本法不认为是犯罪或者处刑较轻的，适用本法。

……。

第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……。

第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。

……。

第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。

第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。

由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。

第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。

三、《中华人民共和国刑事诉讼法》

第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。