彭晓丽非法吸收公众存款罪一审刑事判决书

上海市静安区人民法院

刑事判决书

     (2021)沪0106刑初1266号

  公诉机关上海市静安区人民检察院。

  被告人彭晓丽。因本案于2021年3月25日被刑事拘留，同年4月30日被逮捕。现羁押于上海市静安区看守所(南片)。

  辩护人朱某、徐文婷，上海市经纬律师事务所律师。

  上海市静安区人民检察院以沪静检刑诉(2021)1277号起诉书指控被告人彭晓丽犯非法吸收公众存款罪，于2021年11月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市静安区人民检察院指派检察员金浩出庭支持公诉。被告人彭晓丽及辩护人朱伟到庭参加诉讼。现已审理终结。

  经审理查明，2014年起,陈某(已判决)成立海圈公司，租赁上海市静安区XX路XX号作为办公地，在未取得相关金融许可资质的情况下，以投资养老床位等项目为由，向社会不特定公众承诺保本付息，非法募集资金。

  被告人彭晓丽自2015年入职海圈公司先后担任业务员、团队经理、总监、副总经理等职务。任职期间带领下属团队业务员非法吸收公众存款共计人民币(以下币种均为“人民币”)4,200余万元，未兑付金额3,900余万元。

  2021年3月25日，被告人彭晓丽主动向公安机关投案，到案后如实供述上述事实。

  在公诉阶段，被告人彭晓丽自愿签署了认罪认罚具结书。

  上述事实，被告人彭晓丽在开庭审理过程中亦无异议，且有海圈公司工商登记资料，集资参与人章某、徐某等人的证言，同案犯陈某、戴某等人的供述，借款合同、股权认购协议，银行流水、收据，上海XX事务所有限公司会计鉴定意见书，公安机关办案说明，被告人彭晓丽的供述及其户籍资料等证据证实，足以认定。

  本院认为，被告人彭晓丽作为单位其他直接责任人员，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立。被告人彭晓丽在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻处罚。被告人彭晓丽主动投案，到案后如实供述罪行，系自首，依法可以从轻处罚。采纳公诉机关的量刑建议及辩护人的相关辩护意见。据此，1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款和第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：

  一、被告人彭晓丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币六万元。

  (刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2021年3月25日起至2024年9月24日止；罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)

  二、违法所得责令退赔，按比例发还各集资参与人。

  如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本一份。

审 判 长 陶琛怡

审 判 员 沈玉青

人民陪审员 孙咏梅

二〇二一年十二月十四日

书 记 员 陈美琦

附：相关法律条文

一、1997年修订的《中华人民共和国刑法》

第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

二、《中华人民共和国刑法》

第十二条中华人民共和国成立以后本法施行以前的行为，如果当时的法律不认为是犯罪的，适用当时的法律；如果当时的法律认为是犯罪的，依照本法总则第四章第八节的规定应当追诉的，按照当时的法律追究刑事责任，但是如果本法不认为是犯罪或者处刑较轻的，适用本法。

……

第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。

第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。

第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。

对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。

第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。

……

第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。

三、《中华人民共和国刑事诉讼法》

第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。